マネックス証券のコンプライアンスに対する取り組み（法令遵守態勢）

• 当社は、金融商品取引法等の法令、金融商品取引所や日本証券業協会等により定められた諸規則を遵守することはもとより、役社員に対して必要な教育・研修を行い、お客さまにとってわかりやすい情報の提供やウェブサイトの構築を図り、投資家保護への取り組みを推進しております。
  
• 以下に、お客さまに特に影響のある事項について、その概要や当社の取り組みを説明させていただきますので、当社でのお取引にあたりご参考としていただければと存じます。
  
• 「適合性の原則」は、投資家の保護を目的に、金融商品取引法第40条第1号に定められたルールであり、金融商品取引業者は、お客さまの知識、経験、財産の状況、および金融商品取引契約を締結する目的（投資目的・方針）に適合した勧誘・販売をしなければならないというものです。
  
• 当社では、従来から日本証券業協会規則（旧公正慣習規則第9号）に基づき、口座開設時等にお客さまから有価証券等の投資経験、金融資産、年収、主たる資金の性格、投資方針などをお伺いし、これらの情報をまとめた「顧客カード」を整備してまいりました。お届けいただいた情報は、高リスク商品の取引口座を開設する際の審査などに参考とさせていただいております。当社は、金融商品取引法と日本証券業協会の「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」第3条、第5条及び第6条を遵守し、引き続きこの取り組みを推進し、お客さまのご希望、投資目的に見合った商品・サービスの案内や、お客さまの知識、経験等に応じた商品・サービスの説明に努めてまいります。
  
• 【トピックス】
  2009年1月からネット証券業界初となる「投資者保護システム（適合性マトリクスに基づく不適合取引等の未然防止機能）」を導入いたしました。
  このシステムは、当社が投資者保護の態勢整備の一環として導入したもので、リスク負担できる範囲を超えた取引を防止するため、画面上でお客さまに投資方針に適合しない旨をお知らせする機能を備えております。例えば、「安定した資産運用を行いたいのに、リスクの高い商品と知らずに購入してしまった」等を防止します。
  
• 「適合性マトリクス」とは、お客さまの投資方針と商品・サービスの"リスクレベル"を分類表示したもので、ご自身の投資方針に適合する商品・サービスの範囲をご確認いただくためのものです。お客さまはログイン後画面から個別銘柄（投資信託・債券）等のリスクレベルを確認することができます。
  

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